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金改11条最新进展DNP:加大违法处罚力度da、创业板改革

2020-05-31 12:13:21

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  金改11条最新进展97h!加大违法处罚力度4N20j、创业板改革zg2、债权类资产标准化Eud……多部委推出这些大举措

  彭扬 赵白执南?

  金融违法成本低gRm?《关于加强金融违法行为行政处罚的意见IV7X》将出台Y,坚持过罚相当原则6N,进一步明确处罚标准nvI4,加大处罚力度PjCWy;

  标债XvV6、非标bai、非非标傻傻分不清楚YrZx0?1《标准化债权类资产认定规则》将尽快发布dmD;

  还有创业板改革系列规章规则8C8、新三板转板上市机制u8H、中小银行深化改革和补充资本工作方案等XTsL……

  国务院金融稳定发展委员会办公室日前发布了11条金融改革措施WZNqt。中国证券报7IM5(IDZoE4:xhszzbXusr)记者从相关部门获悉RNN,包括上述内容在内的11条金融改革措施近期将陆续推出7,相关领域改革将持续深入推进wMu。

  五部门研究制定

  关于加强金融违法行为行政处罚的意见

  中国证券报M9Z(ID3lMj:xhszzb1uh)记者获悉TH0,人民银行会同财政部yBDSH、银保监会Kg6QdK、证监会LLT、外汇局研究制定了j《关于加强金融违法行为行政处罚的意见BAMI》(下称Qi31《意见47b》ks)szc,在现行法律框架下m,坚持过罚相当原则AcVVmq,进一步明确处罚标准G,加大处罚力度apG。

  KEUo《意见y》主要内容包括五方面U:

  一是明确可以按次处罚金融违法行为GtP。NByxOh《意见5WIu》明确金融管理部门依据现行法律,综合考虑违法行为的性质Oz、具体情节MJ3、行为后果等因素2PP,可以对金融机构违法行为按次累计处罚J8。

  二是进一步明确违法所得计算标准j。XGv5《意见j》明确金融管理部门可以根据案件情况Tr,按照过罚相当原则g,将金融机构实施金融违法行为取得的全部收入计为违法所得mwRu。

  三是对屡禁不止的金融违法行为依法从重处罚bde。对于金融机构曾因金融违法行为受到金融管理部门处罚,但不思悔改仍再次实施同类违法行为的XaX,RJlO《意见xhIRYy》明确金融管理部门可以依法从重给予行政处罚c。

  四是从严追究中介机构违法责任aTH7。对于中介机构协助金融机构实施违法行为或在金融机构违法过程中未勤勉尽责、情节严重的jrPI8,G《意见9VmCo》明确金融管理部门应充分运用资格罚手段r0kwi,暂停7KW2k、撤销其业务资格和许可qU。

  五是落实7p“双罚制reD”Er。FdP《意见QkGA》明确在严格追究单位责任的同时GRU,依法追究违法责任人员的个人责任pZM,可以依法采取一定期限直至终身市场禁入等处罚措施4。

  据了解Q30,金融管理部门正在积极配合立法机关推动修订中国人民银行法LoJ40N、商业银行法nm、保险法BV、反洗钱法等金融法律法规r。金融管理部门将在相关金融法律法规修订中Mdi,统筹推动完善金融违法行为法律责任体系1ME,加大对违法主体的民事AQ、行政UVRl、刑事责任追究力度B,切实保护金融消费者合法权益ukVG。

  创业板改革系列规章规则

  将尽快发布实施

  2020年4月27日JDEF,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了0o《创业板改革并试点注册制总体实施方案ypik》1Hg,中国证监会及深圳证券交易所于当日就Dux《创业板首次公开发行股票注册管理办法sHHyp3(试行mpzW)QHk0T》等4部规章和aI《创业板股票上市规则jHrK》等8项业务规则草案向社会公开征求意见G。

  中国证券报nIGp(ID6Rqo9C:xhszzbKYlmbE)记者从相关部门了解到Vr7gU,目前公开征求意见已经结束Is。下一步,中国证监会及深圳证券交易所将根据公开征求意见情况对上述制度规则进行修改完善I,履行规定程序后ZhS,尽快发布实施ZxIlZ。

  新三板转板上市机制公开征求意见

  自去年10月新三板改革启动以来nmZqs,中国证监会稳步有序推进各项改革措施平稳落地pA0hM,取得了积极进展EGgF。优化定向发行机制VLGOK、完善投资者适当性标准zHGi、增加集合竞价频次等改革措施已先行在创新层kb、基础层落地实施yHv,市场运行总体平稳Ivu。

  下一步deyfZ,新三板改革的主要工作是实施向不特定合格投资者公开发行QyVc(以下简称公开发行1hs)并设立精选层ckv18、推出转板上市机制DGvsG。

  前期,中国证监会已就BedU《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见5BetF》向社会公开征求意见qBw,将在近期正式发布i7Cf。

  尽快发布标准化债权类资产认定规则

  中国证券报7(IDvsD:xhszzbSB)记者获悉Y,人民银行将会同相关部门尽快发布sAP《标准化债权类资产认定规则T》eOYT6(下称76ZNTg《认定规则lm》)0BQJF,稳步推进资管业务转型发展Pl6,增强金融服务实体经济能力xf。

  此前人民银行会同银保监会Ic、证监会vrz2、外汇局制订了T《认定规则nP》Oedh,并向社会公开征求了意见J6l。o6L《认定规则2WR7》主要内容包括3bd:

  一是标债资产是依法发行的债券ZdeZ4Q、资产支持证券等固定收益证券qiy;

  二是结合金融基础设施统筹监管安排iqn,逐一细化标债资产的五项标准Z4bD;

  三是建立标债资产认定机制o597T,明确提供基础设施服务的机构是申请主体p1A;

  四是明确了部分市场关心资产的定性及过渡期安排A2w。

  将出台d8FY《标准化票据管理办法lbHp》

  在标准化票据方面C,金融委办公室称lPg,将出台ruxv《标准化票据管理办法Gx》M8ekE(下称7O《管理办法Y》)d3DMDF。

  从试点和公开征求意见情况看Ei,b5zR《管理办法》对支持复工复产kIR、中小企业融资和票据市场规范发展影响正面fzg,市场各方支持尽快出台zy。

  鉴于中小企业和供应链企业对标准化票据融资确有需求Ycn,7Aa《管理办法AzsN》相关内容经多方论证已比较成熟EYOq8S,且标准化票据相关的金融基础设施xVn、市场机构在机制设计DKk、系统开发方面也做好了准备,人民银行将按程序正式发布gsO《管理办法bsqWv2》。

  中小银行深化改革和补充资本工作方案

  拟于近期正式出台

  相关部门表示,银保监会会同相关部门积极推进中小银行深化改革和补充资本工作t,制定了aP《中小银行深化改革和补充资本工作方案AUTc》SCK(下称00《方案qU4》sh)Js4w,拟于近期正式出台ut。

  ay《方案VX3》就中小银行结合当前形势深化改革和补充资本作出安排ZmQ。重点推动中小银行持续深化改革X,建立依法透明高效BK、真正相互制衡DDg、适合中小银行特点的公司治理机制f。督促中小银行坚守初始定位j3fU5,强化股权管理,解决好中小银行在业务定位vVSK、公司治理VIk、风险管理等方面的突出问题mxF,逐步建立符合高质量发展要求的体制机制Afi。

  进一步推动中小银行持续深化改革BLeNA,压实地方责任cMem,督促中小银行坚守初始定位Irou,强化股权管理,健全公司治理2,严肃市场纪律trk9lW。加快中小银行补充资本w,用好用足现有市场化渠道V,有效提升抵御风险和信贷投放能力c5a。

  商业银行小微企业金融服务监管

  评价办法拟将尽快发布实施

  中国证券报5hu(IDyd:xhszzbOz)记者获悉3HY5h,dOQH《商业银行小微企业金融服务监管评价办法CcFTS(试行tJN)》aBQ(下称6Qu7G《办法atIs》)已于近期向社会公开征求意见mQvDr。银保监会正在根据各界反馈意见S2GG,进一步修改完善k29《办法TRh》pU,将尽快发布实施JVH4。

  据了解5,制定z0P《办法G》是银保监会推动缓解小微企业融资难融资贵的重要举措II。通过整合近年出台的小微企业金融服务监管政策cr,形成“一张清单A、差别权重urwYFo”的多维度综合化评价指标体系lqpIL,全面评价商业银行服务小微企业情况Q。

  会计师事务所从事证券服务业务

  备案管理办法正抓紧制定

  财政部目前正在抓紧会同有关部门制定会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法oG,将会同有关部门制定关于加强会计师事务所执业管理BpM、切实提高审计质量的实施方案uB3d,将开展会计师事务所审计质量专项整治6ww。

  财政部将加快形成系列接续性管理措施P,深化加强会计师事务所符合执业许可条件监督vBtq4、加强会计师事务所执业控制和管理5Z、加大会计师事务所信息披露9z7l、强化企业在选聘会计师事务所中的责任v、加大会计师事务所监督检查力度emG8k、加强注册会计师行业自律m、加强行业主管部门同其他监管部门的协调协同xtKs。

  进一步扩大金融开放

  金融开放也是11条金融改革措施中的重要部分voDW,其中包括将发布dD《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引daKh》和推动信用评级行业进一步对内对外开放GUSY。

  金融委办公室称9,将发布Lq《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引vv5mRk》AjvJX,进一步完善熊猫债信息披露要求v,细化熊猫债发行规则p5n,鼓励有真实人民币资金需求的发行人发债Q7,稳步推动熊猫债市场发展RJE。

  上述负责人表示RWT,人民银行正在指导交易商协会制定XZz《外国政府类机构和国际开发机构债券业务指引6nT》IV5E。指引将进一步明确外国政府类机构和国际开发机构债券注册发行流程IWMH、信息披露arr2x、中介机构管理等事项aT。

  此外1P,下一步Ns5,人民银行将会同有关部门协同做好评级领域对外开放工作Pmt0,允许更多符合条件的内外资评级机构在银行间市场开展债券评级业务f,不断扩大评级机构的债券评级业务范围xP,鼓励境内评级机构走出去开展国际业务lnuKV。

  政府性融资担保6N、再担保机构行业

  绩效评价弱化盈利考核

  当下P,对政府性融资担保机构的正向激励不足Uzc、过度强调盈利性考核zcug,是政府性融资担保机构发展壮大的重要掣肘因素之一pMD。

  财政部近日印发了《政府性融资担保TO、再担保机构行业绩效评价指引juw》fOrb7W(下称IVSdk《指引wZ》)X,在弱化盈利考核方面,E《指引gZP》明确经济下行期内可暂不考核降低国有资本保值增值率指标0。

  在强化正向激励方面Y,J《指引Ifoi》将绩效评价结果作为担保机构获得资本金补充tbzl6W、风险补偿r、补贴IIF、奖励等财政支持以及确定负责人薪酬VrRik、工资总额的重要依据PG。

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责任编辑Ly92c:陈鑫


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